《國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》政策解讀

為進(jìn)一步規(guī)范鐵路行政處罰行為，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，日前國家鐵路局印發(fā)了《國家鐵路局鐵路行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》（以下簡稱《基準(zhǔn)》），將于2023年8月1日起施行。為便于各有關(guān)部門、單位更好地理解適用文件的相關(guān)內(nèi)容，切實(shí)做好貫徹實(shí)施工作，現(xiàn)就《基準(zhǔn)》出臺(tái)背景及主要內(nèi)容解讀如下：

一、出臺(tái)背景

行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)是行政機(jī)關(guān)結(jié)合自身行政處罰工作實(shí)際，按照不同行政處罰案件的事實(shí)和情節(jié)，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的處罰種類、幅度等內(nèi)容進(jìn)行量化細(xì)化的處罰工作環(huán)節(jié)。其質(zhì)量和水平，對(duì)保障法律、法規(guī)、規(guī)章有效實(shí)施，規(guī)范行政處罰行為，維護(hù)社會(huì)公平正義具有重要意義。2021年11月15日國務(wù)院印發(fā)的《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施中華人民共和國行政處罰法的通知》（國發(fā)〔2021〕26號(hào)）要求，“各地區(qū)、各部門要全面推行行政裁量基準(zhǔn)制度，規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，確保過罰相當(dāng)，防止畸輕畸重”。2022年7月，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》（國辦發(fā)〔2022〕27號(hào)），對(duì)各地區(qū)各部門行政裁量權(quán)的制定和管理工作提出了明確的要求。

為落實(shí)中央要求，進(jìn)一步規(guī)范鐵路行政處罰行為，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國家鐵路局組織起草了《基準(zhǔn)》，從制定依據(jù)、基本原則、裁量規(guī)則、工作要求等方面對(duì)鐵路行政處罰裁量工作進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范。在此基礎(chǔ)上，梳理歸納了173項(xiàng)鐵路常見行政處罰事項(xiàng)，以列表形式明確各違法行為對(duì)應(yīng)的違法行為、處罰依據(jù)、裁量階次、使用條件、具體標(biāo)準(zhǔn)，制定了《鐵路常見行政處罰事項(xiàng)裁量權(quán)基準(zhǔn)表》（以下簡稱《基準(zhǔn)表》），供各執(zhí)法單位、部門日常使用執(zhí)行。

二、工作思路

主要有以下三個(gè)方面考慮：一是分別制定《基準(zhǔn)》和《基準(zhǔn)表》。以總則的形式制定《基準(zhǔn)》,明確鐵路行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定依據(jù)、適用范圍、基本原則、裁量等級(jí)、裁量規(guī)則和工作要求。同時(shí)，以附表形式制定了《基準(zhǔn)表》，將相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章中梳理涉及鐵路監(jiān)管部門處罰權(quán)的173項(xiàng)違法行為，以列表形式明確各違法行為對(duì)應(yīng)的違法行為、處罰依據(jù)、裁量階次、使用條件、具體標(biāo)準(zhǔn)。二是明確裁量權(quán)的具體適用。對(duì)于裁量的情形，《基準(zhǔn)》在不予處罰、從輕或減輕處罰、從重處罰的法定情形之外，明確了主觀過錯(cuò)、危害具體對(duì)象、危害后果、社會(huì)影響等十種需要綜合考慮的裁量情形，供辦案人員在裁量時(shí)適用。對(duì)于有一定幅度罰款的數(shù)額，《基準(zhǔn)》將罰款幅度整體進(jìn)行階次劃分，對(duì)應(yīng)從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰適用。對(duì)于并處處罰、多種裁量情形的處罰等，《基準(zhǔn)》也明確了相關(guān)裁量規(guī)則。三是保證行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的覆蓋面?！痘鶞?zhǔn)表》中173項(xiàng)具體違法行為，包括鐵路監(jiān)管部門實(shí)施處罰已經(jīng)適用過的全部條款和前期梳理相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章中授權(quán)鐵路監(jiān)管部門適用的條款，基本涵蓋了鐵路監(jiān)管部門行政處罰工作需要。《基準(zhǔn)表》將173項(xiàng)具體違法行為按照鐵路專用設(shè)備質(zhì)量安全方面、鐵路線路安全方面、鐵路運(yùn)營安全方面等8種類型分類，便于執(zhí)法人員查閱適用。

三、起草過程

國家鐵路局對(duì)《安全生產(chǎn)法》等20余部法律法規(guī)及建局以來起草，交通部發(fā)布的全部16部規(guī)章和原鐵道部現(xiàn)行有效的10部規(guī)章中涉及鐵路行政處罰工作的條款進(jìn)行了全面梳理。在此基礎(chǔ)上，對(duì)近年來相關(guān)部委、地方政府部門制定的各行業(yè)、各地區(qū)行政處罰裁量基準(zhǔn)、裁量基準(zhǔn)指導(dǎo)意見進(jìn)行了研究借鑒，對(duì)照我局職責(zé)，結(jié)合鐵路行政處罰工作實(shí)際，起草完成《基準(zhǔn)》及其附表《基準(zhǔn)表》初稿，經(jīng)向各地區(qū)鐵路監(jiān)管局、局屬相關(guān)事業(yè)單位和相關(guān)業(yè)務(wù)部門意見，并通過國家鐵路局網(wǎng)站向社會(huì)公開征求意見，按照各方面反饋意見修改完善后，經(jīng)國家鐵路局局務(wù)會(huì)審議通過，于2023年6月29日印發(fā)。

四、主要內(nèi)容

《基準(zhǔn)》共二十五條七十二項(xiàng)，主要規(guī)定了四個(gè)方面的內(nèi)容：

（一）明確鐵路行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定依據(jù)、適用范圍和行使行政處罰裁量權(quán)的六條基本原則（依法裁量、過罰相當(dāng)、公平公正、正當(dāng)程序、處罰與教育相結(jié)合、綜合裁量原則）。

（二）明確鐵路行政處罰裁量五個(gè)裁量等級(jí)（不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰）和對(duì)應(yīng)情形的適用。

（三）明確鐵路行政處罰裁量規(guī)則。從罰款處罰的裁量、并處處罰的裁量、多種情形的裁量、鐵路行政處罰裁量的實(shí)施等四個(gè)方面做出了規(guī)范性要求。

（四）明確了《基準(zhǔn)表》的使用規(guī)則并提出了相關(guān)工作要求。