關(guān)于《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》的解讀

為引導(dǎo)企業(yè)落實經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)主體責(zé)任，提高經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)意識和管理水平，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，市場監(jiān)管總局印發(fā)《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》（以下簡稱《指引》）?，F(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容進行解讀：

一、制定《指引》的必要性和法律依據(jù)

2022年修改的《中華人民共和國反壟斷法》提出，要引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。近年來，隨著經(jīng)營者集中監(jiān)管不斷深入推進，企業(yè)依法申報意識顯著增強，部分企業(yè)特別是中小規(guī)模企業(yè)在合規(guī)認識和能力建設(shè)方面還存在不足，加強合規(guī)指導(dǎo)的需求較為強烈。為貫徹落實黨中央、國務(wù)院有關(guān)常態(tài)化監(jiān)管決策部署，服務(wù)企業(yè)做好合規(guī)建設(shè)，市場監(jiān)管總局依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》等規(guī)定，研究制定了《指引》。

二、《指引》的起草過程

2022年8月，市場監(jiān)管總局啟動《指引》起草工作，起草過程中深入開展調(diào)查研究、總結(jié)借鑒經(jīng)驗并廣泛征求意見。

（一）深入調(diào)研企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀及需求。積極開展經(jīng)營者集中常態(tài)化監(jiān)管調(diào)研，了解重點企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況及訴求，與企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、律師事務(wù)所等方面多次召開專題座談，聽取意見建議。

（二）認真研究合規(guī)風(fēng)險和管理體系。全面梳理總結(jié)經(jīng)營者集中監(jiān)管過程中企業(yè)最常出現(xiàn)的合規(guī)問題，分析研究合規(guī)管理的不足。在此基礎(chǔ)上，充分借鑒《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》等合規(guī)文件，形成有針對性的合規(guī)方案。

（三）廣泛征求各方意見建議。先后征求有關(guān)部委、國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組、省級市場監(jiān)管部門以及社會公眾意見，有關(guān)意見建議經(jīng)整理后達165條，市場監(jiān)管總局認真研究并采納合理化建議，不斷完善改進《指引》。

三、《指引》的主要特點

《指引》聚焦經(jīng)營者集中領(lǐng)域的合規(guī)管理，主要表現(xiàn)出以下特點：

（一）突出以服務(wù)為宗旨?！吨敢分荚谝龑?dǎo)和幫助企業(yè)建立經(jīng)營者集中合規(guī)管理體系，促進企業(yè)健康發(fā)展。為更好服務(wù)企業(yè)，《指引》提出市場監(jiān)管總局、省級市場監(jiān)管部門要加強合規(guī)宣傳培訓(xùn)，同時鼓勵協(xié)會發(fā)揮橋梁紐帶作用，加強合規(guī)交流和培訓(xùn)。

（二）突出以實效為基礎(chǔ)?！吨敢纷鳛榻?jīng)營者集中領(lǐng)域?qū)ｍ椫敢?，以實現(xiàn)經(jīng)營者集中行為規(guī)范效果為目的，并不強制要求企業(yè)單獨建立經(jīng)營者集中合規(guī)制度，企業(yè)可以根據(jù)自身反壟斷合規(guī)建設(shè)情況納入經(jīng)營者集中合規(guī)要素，避免增加額外合規(guī)成本。

（三）突出以企業(yè)為中心?！吨敢愤\用分類分級管理思路，充分考慮不同類型企業(yè)管理模式的廣泛差異性以及企業(yè)從事并購活動的頻繁程度，鼓勵和建議達到一定規(guī)模且并購行為較為頻繁的企業(yè)制定合規(guī)制度，并在制度設(shè)計上給予企業(yè)充分靈活度。

（四）突出以問題為導(dǎo)向。為幫助企業(yè)更好理解經(jīng)營者集中各環(huán)節(jié)可能面臨的法律風(fēng)險，《指引》首次引入案例說明，這些案例都是根據(jù)過往執(zhí)法經(jīng)驗總結(jié)出來的申報過程中最常出現(xiàn)的問題，提示企業(yè)重點關(guān)注，提升指引實用性。

四、《指引》的主要內(nèi)容

《指引》全文共設(shè)六章、三十五條，主要有以下內(nèi)容：

第一章“總則”，明確《指引》目的和依據(jù)、合規(guī)必要性以及《指引》適用范圍，指出《指引》是細化《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》的專項指引。

第二章“經(jīng)營者集中審查主要規(guī)定”，簡要介紹經(jīng)營者集中審查制度的法律規(guī)定以及違反法律規(guī)定面臨的法律風(fēng)險和可能承擔(dān)的法律責(zé)任。

第三章“重點合規(guī)風(fēng)險”，重點提示經(jīng)營者集中各環(huán)節(jié)應(yīng)當注意的問題，主要包括是否申報、何時申報、申報后“搶跑”、排除限制競爭、違反審查決定、阻礙審查調(diào)查、境外合規(guī)風(fēng)險等。

第四章“合規(guī)風(fēng)險管理”，主要介紹如何有針對性地制定經(jīng)營者集中合規(guī)管理制度，特別是建議企業(yè)在投資并購決策流程中嵌入經(jīng)營者集中合規(guī)審核，同時明確合規(guī)管理部門、合規(guī)負責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員有關(guān)經(jīng)營者集中合規(guī)建議以及風(fēng)險應(yīng)對措施等。

第五章“合規(guī)管理保障”，主要介紹如何保障經(jīng)營者集中合規(guī)管理的有效實施，包括合規(guī)承諾、合規(guī)報告、合規(guī)評價、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)獎懲、合規(guī)激勵等保障措施。

第六章“附則”，明確《指引》不具有強制性，企業(yè)可以結(jié)合自身特點建立合規(guī)工作體系。

五、加強事前合規(guī)，推進常態(tài)化監(jiān)管

下一步，市場監(jiān)管總局將以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持規(guī)范監(jiān)管和促進發(fā)展并重，加強法治監(jiān)管、信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管，推進經(jīng)營者集中常態(tài)化監(jiān)管事前合規(guī)效能：

一是做好經(jīng)營者集中合規(guī)宣傳培訓(xùn)，會同省級市場監(jiān)管部門、商協(xié)會、律師事務(wù)所等多方積極開展合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，在全社會營造競爭合規(guī)的良好氛圍。

二是研究經(jīng)營者集中合規(guī)評價體系，指導(dǎo)省級市場監(jiān)管部門定期了解企業(yè)合規(guī)管理情況，及時給予企業(yè)必要支持，遴選推廣合規(guī)典型案例，激勵企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。

三是完善經(jīng)營者集中風(fēng)險預(yù)警機制，指導(dǎo)省級市場監(jiān)管部門依托企業(yè)登記注冊系統(tǒng)建立健全經(jīng)營者集中申報風(fēng)險提示機制，靠前一步服務(wù)企業(yè)依法申報。

四是落實常態(tài)化溝通機制，不定期與企業(yè)、律師事務(wù)所召開座談會，聽取優(yōu)化改進經(jīng)營者集中審查的意見建議，了解企業(yè)需求，為企業(yè)投資并購提供高質(zhì)量經(jīng)營者集中監(jiān)管指導(dǎo)。