市場監(jiān)管總局關(guān)于2023年認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況的通告

2024年第1號

市場監(jiān)管總局關(guān)于2023年

認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查情況的通告

2023年，市場監(jiān)管總局組織開展了認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取300家認證機構(gòu)，其中40家由市場監(jiān)管總局進行檢查，260家由地方市場監(jiān)管部門進行檢查。現(xiàn)將市場監(jiān)管總局檢查的40家認證機構(gòu)有關(guān)情況通告如下：

一、檢查的主要做法

對40家認證機構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查，對相關(guān)認證審核員及管理人員開展了調(diào)查詢問，抽取并審查認證檔案1869份。主要做法是：一是強化認證機構(gòu)風(fēng)險分類結(jié)果以及大數(shù)據(jù)分析手段的應(yīng)用，聚焦機構(gòu)問題，找準檢查切入點，提高監(jiān)管精準性；二是強化檢查引導(dǎo)作用，重點對行業(yè)突出問題進行檢查，提高監(jiān)督檢查的震懾效果；三是強化監(jiān)管資源統(tǒng)籌，綜合運用機構(gòu)現(xiàn)場檢查、獲證企業(yè)查驗、審核員面談等多種檢查方式，提高問題發(fā)現(xiàn)率；四是強化檢查過程全記錄，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規(guī)范性。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）個別認證機構(gòu)涉嫌存在出具虛假認證結(jié)論的問題。

認證機構(gòu)安排他人冒名頂替審核員實施遠程審核和現(xiàn)場審核，偽造認證資料。

（二）部分認證機構(gòu)涉嫌存在超出批準范圍從事認證活動的問題。

1.認證機構(gòu)僅獲得管理體系認證部分領(lǐng)域資質(zhì)，超出批準范圍開展未批準領(lǐng)域管理體系認證活動。

2.認證機構(gòu)僅獲得服務(wù)認證部分領(lǐng)域資質(zhì)，超出批準范圍開展未批準領(lǐng)域服務(wù)認證活動。

（三）部分認證機構(gòu)涉嫌存在減少、遺漏認證程序等問題。

1.認證機構(gòu)安排審核時間不足，在審核策劃階段，減少審核時間安排。

2.認證機構(gòu)審核員未按照審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間。

3.聘用未經(jīng)注冊的認證人員從事認證活動或認證人員專業(yè)能力不滿足要求，造成審核組能力不足。

4.認證審核未覆蓋多場所、關(guān)鍵過程、全部認證范圍。

5.認證機構(gòu)認證決定人員缺乏認證專業(yè)技術(shù)能力，或未作認證決定即頒發(fā)認證證書。

（四）部分認證機構(gòu)涉嫌存在未按期進行監(jiān)督審核，證書暫停期滿未及時處置的問題。

1.認證機構(gòu)未按期進行監(jiān)督審核，也未對證書進行暫?；虺蜂N處置。

2.認證證書暫停期滿，認證機構(gòu)未及時對證書進行恢復(fù)或撤銷的處置。

（五）部分認證機構(gòu)遠程審核問題依舊突出。

1.遠程審核理由不充分，認證機構(gòu)在不應(yīng)采用遠程審核方式的情形下，對認證項目采用了遠程審核。

2.遠程審核的管理不滿足認證機構(gòu)自行制定的文件要求，認證機構(gòu)規(guī)定高風(fēng)險項目不能采取遠程審核，但仍安排遠程審核；認證機構(gòu)規(guī)定在遠程審核后進行現(xiàn)場補充審核，但未實施。

（六）部分認證機構(gòu)內(nèi)部管理不規(guī)范。

1.內(nèi)審未有效進行，未覆蓋分支機構(gòu)或全部認證制度。

2.對認證人員能力評價管理不到位，認證人員能力評價證據(jù)不充分。

3.內(nèi)部管理制度實施不到位，如手冊、程序文件控制的編制審批管理，人員管理和能力評價管理要求等。

4.認證機構(gòu)自行制定的認證規(guī)則不規(guī)范，不符合相應(yīng)標準要求。

三、處理措施

對于本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，市場監(jiān)管部門嚴格依法依規(guī)做好檢查結(jié)果的處理工作。

（一）加大對涉嫌違法違規(guī)問題的查處力度。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的18家認證機構(gòu)，已依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理。對作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規(guī)定向社會公示；對性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重、社會危害較大的違法認證機構(gòu)，依法列入嚴重違法失信名單，實施相應(yīng)管理措施。

（二）對存在一般問題的機構(gòu)要求立即整改。對存在一般問題的21家認證機構(gòu)，下達行政告誡書或限期整改通知書，要求認證機構(gòu)對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，立即開展整改，并在規(guī)定時間完成整改并提交整改報告。

（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構(gòu)及時處理。對檢查中發(fā)現(xiàn)不符合認證要求的獲證組織，責(zé)令認證機構(gòu)撤銷或者暫停其認證證書。

特此通告。

附件：2023年市場監(jiān)管總局檢查的40家認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果

市場監(jiān)管總局

2024年1月11日

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